展开了公众咨询;与港交所就建议改善上市监管决策及管制架构

周四(12月8日)，香港证监会（以下称港证监）发布的《季度报告》显示，第三季港证监收入为3.72亿元，较上季增加30%。季内，香港证券市场的每日平均成交额为710亿元，较上季增加13%。港证监第三季的开支为4.23亿元，赤字由第二季的1.29亿元减少至第三季的5100万元。

截至9月30日：
1、香港证监会于第三季处理2278宗牌照申请，环比上升25.4%，证监会持牌公司及人士总数则增至逾4.26万，策朋LOGO商标设计服务电话：186-2182-5626，创纪录新高;（相关阅读：香港9号牌照）
2、认可2751项公开发售的集体投资计划(包括基金互认安排下的内地基金)和实施简化基金认可程序;
3、在双重存档制度下第三季审核84宗上市申请，创下自2003年该制度生效以来的历史新高。（相关阅读：香港创业板上市条件）

季内，港证监对四家公司及八名持牌代表采取纪律处分，当中涉及的罚款合共为2580万元;向中介人作出了2168项提供交易及帐户纪录的要求。

同时，港证监还就建议加强对本港资产管理业的规管，展开了公众咨询;与港交所就建议改善上市监管决策及管制架构，进行联合咨询;与香港金融管理局就第二阶段的场外衍生工具监管制度引入强制性结算及扩大强制性汇报进行咨询，并发表了总结文件;就期货及期权合约的持仓限额制度展开了咨询。

另外，策朋商标注册服务，港证监还与美国证监会于8月联合公布批准深港通;与欧洲及新加坡的监管机构合办了首届“欧洲联盟 - 亚太区金融监管论坛”。